【 청년일보 】 국민의힘 이영의원은 금일 옵티머스자산운용 사모펀드(이하 옵티머스)에 한국농어촌공사를 비롯한 3개의 공공기관이 총 60억 원 규모의 사내근로복지기금을 투자해 날릴 위기에 처했다고 밝혔다. ‘사내근로복지기금’은 회사에 근무하는 직원들의 경‧조사, 장학금, 재난구호금 등 후생 복지를 위해 안정적으로 운영되어야 하는 돈이다. 하지만 이 자금이 사기 펀드로 밝혀진 옵티머스에 투자됐다는 주장이다. 국회 정무위원회 소속 국민의힘 사모펀드 TF 소속 이영 의원이 금융감독원과 한국농어촌공사로부터 제출받은 자료에 따르면, 4곳이 옵티머스 사모펀드에 총 80억 원을 투자했다. 이중 한국농어촌공사는 NH투자증권을 통해 옵티머스크리에이터 전문사모 제34호와 제40호에 각각 20억 원, 10억 원씩 투자했다. 문제는 옵티머스 사건의 핵심 관계자로 알려진 이 변호사가 한국농어촌공사로 재직한 점이다. 이 변호사는 2018.6. ~ 2019. 10일까지 공사의 이사로 재직했다. 그 후 청와대 민정수석실 행정관으로 자리를 옮기게 되고, 곧이어 펀드 투자가 이루어졌다는 점이다. 즉 옵티머스 사태가 ‘권력형 게이트’라는 것이 이영 의원 주장의 핵심이다. 이에 대해 이 의원은 “
【 청년일보 】최근 라임·옵티머스자산운용의 펀드 환매 중단 사태 등 잇달아 발생한 사모펀드 문제 해결을 위해 금융당국의 '자체 전수점검' 준비 작업이 한창이다. 3개월 동안 진행될 자체 전수점검을 위해 펀드 판매사, 운용사, 수탁사, 사무관리회사 등 4자가 참여하는 테스크포스(TF)가 구성될 예정이다. 나재철 금융투자협회장이 지난16일 '금융투자협회 출입기자단 하계 간담회'에서 " 금융투자업계 회원사를 대표하는 사람으로서 일련의 사모펀드 사태에 대해 투자자들께 죄송하단 말씀을 드린다"며 " 제도개선과 자율규제 강화에 힘써 유사 사건 재발 방지를 통해 자본시장 신뢰회복을 최우선 목표로 삼겠다"고 밝힌 것도 맥을 같이 한다. 5월 기준 사모펀드는 1만304개이며 전수점검은 판매사 주도로 운용사와 수탁사, 사무관리회사 자료의 일치 여부를 확인할 전수 작업을 통해 펀드 재무제표상 자산과 실제 보관자산의 일치 여부, 운용 중인 자산과 투자제안서·규약의 일치 여부, 운용재산의 실재성 등에 대한 확인이 이뤄질 예정이다. 최근 국회에서도 사모펀드 사태와 관련 규제강화를 통한 자본시장의 신뢰확보에 대한 목소리가 나오고 있다. 더불어민주당 김한정 의원(경기남양주시 을)은 사모
【 청년일보 】 더불어민주당 김한정 의원은 20일 오전 국회 의원회관에서 ‘흔들리는 자본시장, 사모펀드의 난맥상 진단과 해법은?’을 주최했다. 김 의원은 “(라임사태와 같은)이번 사모펀드 사태는 건전성 규제나 상호 견제와 균형을 추구하는 시장규율이 제대로 작동하지 않을 때 우리가 어떤 상황에 직면할지를 적나라하게 보여준 사례”라며 “사모펀드 시장의 현황과 문제점, 개선방안을 논의하는 시간을 가지고자 마련하였다”라고 주최 의도를 밝혔다. 그는 “사모펀드 환매 중단 사태는 크게 세가지 이슈가 얽혀있는 것 같다”며 ‘불완전 판매 이슈’, ‘운용사의 위법, 부당 행위’, ‘판매사와 운용사의 공조 의혹’을 꼽았다. 이어 발제를 맡은 자본시장연구원 황세운 박사는 사모펀드 사고의 원인을 ‘가벼운 사후처벌수준으로 인한 운용사의 도덕적 해이’, ‘사모펀드 투자위험에 대한 투자자의 저조한 이해도’, ‘판매사들의 과도한 수수료 수익 추구’, ‘시장감시체계의 미흡’을 꼽았다. 황 박사는 이에 대응하기 위해 정책적으로 ‘투자자 진입규제 강화’, ‘사모펀드에 대한 견제구조 강화’, ‘사고발생 자산운용사에 대한 책임 및 처벌 강화’, ‘금융투자 유관기관에 가교 자산운용사의 역할부여’을
【 청년일보 】 두산은 8일 두산 솔루스 매각과 관련해 유가증권시장에 공시를 올렸다. 공시에 따르면 두산은 지난 7일에 사모펀드 스카이레이크인베스트먼트와 두산솔루스 매각과 관련해 양해각서를 체결했다. 두산은 그 밖에 매각 가격이나 조건 등에 관해서는 전혀 언급하지 않았다. 두산그룹은 전자·바이오 소재 사업을 주력으로 하는 두산솔루스 지분 전량을 스카이레이크에 매각하기 위해 협의해왔다. 두산솔루스는 ㈜두산(17%)과 박정원 두산그룹 회장 등 주요 주주를 포함한 특수관계인(44%)들이 지분 61%를 보유 중이다. 매각가는 7천억원 정도로 추정된다. 당초 두산그룹과 스카이레이크 간 진행된 두산솔루스 매각 협상은 난항에 빠진 바 있다. 매각가를 두고 이견이 좁혀지지 않았던 탓이다. 두산그룹이 대기업을 대상으로 매각을 추진했으나 예비입찰에서 성과를 거두지 못하면서 이후 스카이레이크에 다시 손을 내민 것으로 보인다. 【 청년일보=강정욱 기자 】
【 청년일보】 최근 대규모 사모펀드 환매중단 사태가 발생하고 있는 가운데 간접투자자들이 직접투자로 방향을 트는 움직임을 보이고 있다. 28일 금융정보업체 에프앤가이드의 10억원 이상 펀드 현황 집계 결과에 따르면 지난 25일 기준 국내 주식형·혼합형·채권형 펀드 1863개의 설정액은 총 86조 5427억원으로 연초 이후 12조 9717억원(13.04%) 감소했다. 동학개미 운동의 성공이 간접투자자들의 직접투자로의 노선변경을 이끄는 요인으로 분석된다. 상반기 '동학개미 운동'이 성공하는 반면, 대규모 사모펀드 환매 중단 사태가 발생하면서 간접투자 수단에서 자금을 빼 직접 주식투자에 뛰어드는 개인 투자자가 증가한 것으로 알려졌기 때문이다. 특히 신종 코로나바이러스 감염증(코로나 19)의 여파가 맹위를 떨치면서 V자 반등세를 보였던 지난 3월 말 이후 최근 3개월 간 유출된 금액은 15조 2472억원에 달했다. 금융투자협회에 따르면 국내 투자 사모펀드에서 지난 3월 이후 넉 달 간 빠져나간 금액은 4조 9126억원에 이른다. 국내 투자 사모펀드에는 올해 1월(7071억원), 2월(1조 6355억원)까지만 해도 자금이 순유입했으나, 3월(-1조 4662억원), 4월
【 청년일보 】 환매가 연기된 라임자산운용 사모펀드의 개인 투자자 1인당 판매 규모가 가장 큰 판매사는 신한은행으로 4억3000만원 수준으로 나타났다. 또 신한은행 계열사로서 환매 연기 펀드 중 하나인 무역금융펀드(플루토 TF 1호)과 관련해 사기 혐의를 받고 있는 신한금융투자도 1인당 판매액이 4억원이 넘었다. 20일 금융감독원에 따르면 지난해 말 기준으로 라임자산운용이 운용하는 4개 모펀드 및 이와 모자(母子) 관계에 있는 173개 자펀드에서 환매 연기가 발생했는데 이들 자펀드의 판매사는 19곳이며 전체 판매액은 1조6679억원에 달했다. 이 가운데 개인 투자자 대상 판매액이 9943억원이고 법인 판매액은 6736억원이다. 개인 투자자 판매액이 가장 큰 판매사는 우리은행으로 2531억원이고 뒤이어 신한은행(1697억원), 신한금융투자(1202억원), 하나은행(798억원), 대신증권(691억원) 등 순이다. 1인당 판매액이 가장 큰 곳은 신한은행으로 4억3071만원이고 그다음으로 NH투자증권(4억2727만원), 메리츠종금증권(4억1813만원), 신한금융투자(4억471만원) 순이었다. 전체 판매사의 1인당 판매액은 평균 2억4642만원이다. 이처럼 환매가 연
【 청년일보 】 IBK기업은행은 'IBK-KIP 성장디딤돌 제일호 사모펀드(PEF)'의 투자기업으로 범한퓨얼셀(대표 정영식)을 선정하고 투자를 완료했다고 19일 밝혔다. 투자금액은 100억원으로, 범한퓨얼셀의 상환전환우선주와 구주를 인수하는 형태다. 범한퓨얼셀은 군수용‧건물용 수소연료전지 발전시스템 설계·제조, 수소충전소 시공 사업을 영위하고 있는 중소기업이다. 모기업 범한산업에서 2019년 분할 설립됐다. 기업은행 관계자는 "수소연료전지 발전시스템 분야에서 우수한 기술력을 가진 기업”이라며, “정부의 수소경제 활성화 정책에 힘입어 향후 빠른 성장이 기대되는 기업"이라고 투자이유를 설명했다. 또 "연료전지 산업은 기계‧화학‧전자‧재료 등 여러 분야의 전문기술이 필요한 융복합 산업으로 진입장벽이 높고 고부가가치를 창출하는 산업”이라며, “향후 IPO를 통해 투자수익을 실현할 계획"이라고 말했다. 이번 투자의 재원이 된 IBK-KIP 성장디딤돌 제일호 사모펀드는 성장 가능성이 높은 중소‧중견기업을 지원하기 위해 한국투자파트너스와 공동으로 조성한 사모펀드다. 기업은행 관계자는 "윤종원 은행장이 신성장산업의 경쟁력 향상을 위한 모험자본 공급과 성장단계별 지원에 적극
【 청년일보 】 대규모 환매 중단과 원금 손실이 발생한 라임자산운용 사모펀드의 절반 정도가 은행에서 판매돼 일반적인 사모펀드에 비해 은행 판매 비중이 훨씬 큰 것으로 나타났다. 손실을 본 투자자들은 은행이 손실위험을 제대로 알려주지 않았다고 주장하고 있어 파생결합펀드(DLF) 사태에 이어 은행의 불완전판매가 인정될지 주목된다. 19일 금융감독원에 따르면 환매 중단 모(母)펀드에 투자한 총 173개의 자(子)펀드 수탁고 1조6679억원 가운데 작년 말 기준 은행이 판매한 금액은 8146억원으로 전체의 49%를 차지한다. 법인을 제외한 개인 투자자로 범위를 좁혀 보면 전체 수탁고 9943억원 중 은행에서 판매한 금액이 5778억원으로 58%에 달해 은행 판매가 차지하는 비중이 더 크다. 판매사별로는 우리은행이 3천577억원으로 가장 많은 금액을 판매했고, 신한금투가 3248억원, 신한은행이 2천769억원을 판매했다. 세 곳의 판매액을 더하면 전체의 64%에 달한다. 이 같은 비중은 전체 사모펀드의 은행 판매 비중과 비교해 8배 가까이 큰 수준이다. 금융투자협회에 따르면 작년 말 기준 전체 사모펀드의 판매 잔액 407조원 중 은행의 판매 잔액은 25조원으로 6.2
【 청년일보 】 지난해 펀드 판매사들의 투자자 보호, 펀드 성과 수준 등을 종합 평가한 결과 라임자산운용의 사모펀드 부실 의혹에 연루돼 고소당한 회사들이 하위권을 차지한 것으로 나타났다. 16일 한국금융투자자보호재단에 따르면 이 재단이 지난해 실시한 '제13차 펀드 판매회사 평가'에서 우리은행은 최하위인 28위, 신한금융투자는 하위권인 23위를 각각 기록했다. 두 회사 모두 펀드 수익률이 상위 10위 안에 들고 판매 후 사후 관리도 신한금투 '탁월', 우리은행 '양호'로 나타나는 등 전반적인 평가는 나쁘지 않았지만, 펀드 판매 상담 내용을 평가하는 '미스터리 쇼핑'(암행 감찰) 점수가 낮았다. 종합 평가의 67.5%를 차지하는 미스터리 쇼핑에서 우리은행과 신한금투는 모두 21위 이하 회사에 부여되는 C 등급을 받았다. 개별 평가 부문의 순위는 공개되지 않았다. 우리은행은 2018년 종합 평가에서 28개사 가운데 24위였다가 지난해 순위가 더 떨어졌고, 신한금투도 14위에서 23위로 내려앉았다. 금융투자자보호재단의 미스터리 쇼핑은 투자자로 가장한 모니터 요원을 펀드 판매사에 파견해 상담 실태를 점검하는 방식으로 이뤄졌으며, 총 450차례 감찰이 이뤄져 회사
【 청년일보 】 은행이 판매한 사모펀드 계좌가 최근 넉 달 간 20% 넘게 줄어든 것으로 나타났다. 반면 증권사와 보험사는 소폭 증가했다. 이는 개인투자자들의 대규모 투자 손실을 가져온 파생결합펀드(DLF) 사태 영향에 따른 것이다. 10일 금융투자협회에 따르면 10월 말 현재 은행의 사모펀드 판매 계좌 수는 4만5147개로 6월 말보다 1만4368개(24.1%) 줄었다. 같은 기간 증권사의 사모펀드 판매 계좌 수는 8만545개에서 8만3382개로 2837개(3.5%) 늘었고 보험사는 1만86개에서 1205개로 119개(11.0%) 증가했다. 이에 따라 은행의 판매 계좌 비중은 6월 말 41.95%에서 10월 말 34.60%로 대폭 하락했고 증권사 비중은 56.77%에서 63.91%로 상승했다. 이는 'DLF 사태'로 사모펀드 전반에 대한 불신이 쌓인 데 따른 것으로 풀이된다. 특히 KEB하나은행과 우리은행은 구조가 복잡한 파생결합증권(DLS)을 펀드에 담아 사모 형태로 판매한 것으로 드러나 영향이 컸다. KEB하나은행의 사모펀드 판매 계좌 수는 6월 말 1만5천966개에서 10월 말 1만1천173개로 30.0% 줄었고 우리은행은 1만5727개에서 1만17
【 청년일보 】 올해 들어 꾸준히 증가세를 보이던 개인 투자자 대상 사모펀드 판매가 최근 들어 두 달 연속 감소한 것으로 나타났다. 특히 대규모 투자 손실을 부른 해외 금리 연계형 파생결합펀드(DLF) 사태 논란의 중심에 있는 KEB하나은행과 우리은행은 급감했다. 24일 금융투자협회에 따르면 개인 투자자에게 팔린 사모펀드 판매 잔액은 8월 말 현재 26조3983억원으로 전월 말보다 5893억원 줄었다. 이로써 개인 사모펀드 판매 잔액은 7월(-382억원)에 이어 두 달 연속 감소세를 보였다. 지난 8월 감소 폭은 2012년 8월(-6705억원) 이후 7년 만에 가장 컸다. 개인 투자자에게 팔린 사모펀드의 판매 잔액은 올해 들어서도 증가세가 이어져 6월 말 27조258억원으로 사상 최대를 기록했다. 그러나 이후 감소세로 돌아서 7월 380억원가량 줄더니 8월에는 감소분이 6000억원 가까이로 대폭 확대됐다. 이는 지난 7월 사모펀드 운용사 라임자산운용의 자전거래를 통한 펀드 수익률 돌려막기 의혹 등이 제기된 데 이어 'DLF 사태'까지 터지며 사모펀드 전반에 대한 불신이 쌓인 데 따른 것으로 풀이된다. 실제로 사모펀드 판매회사 중 DLF 사태의 중
【 청년일보 】 은성수 금융위원장은 21일 사모펀드 운용사의 내부통제를 강화하겠다고 밝혔다. 은 위원장은 이날 국회 정무위원회의 금융위원회·금융감독원 종합국정감사에서 사모펀드 운용사의 진입 장벽을 지속해서 낮출 것이냐는 자유한국당 김정훈 의원 질의에 "진입 장벽을 낮추는 건 그렇고 강화도 단정적으로 말하긴 어렵지만 내부통제는 강화하도록 하겠다"고 말했다. 또 금감원의 사모펀드 전수조사 후 유동성 문제가 있거나 기준요건에 미달하는 운용사는 시장에서 퇴출할 것이냐는 질의에는 "조사 결과 자본잠식이나 기준 요건에 안 맞는 부분(운용사)은 법에 따라 정리할 필요가 있고 잘못된 관행은 지도하겠다"고 답했다. 윤석헌 금융감독원장도 "사모펀드 전수조사는 일단 할 것이고 지금 진행 중인 부분도 있다"며 "그러나 금융회사를 직접 퇴출하는 것은 여러 절차가 있으니 절차에 따라 금융위와 협의하겠다"고 말했다. 【 청년일보=길나영 기자 】